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Compliance e Controles internos – Ancord

Relógio6h de curso

CalendárioOn-line

Este curso vale 18 créditos para o PEC para AAI

 

 

 

O  curso de Compliance aborda o desenvolvimento de mecanismos de controle interno nas empresas, a fim de diminuir os riscos de práticas indesejadas e frisar regras e padrões éticos nas corporações para os colaboradores.

 

Este curso é para mim?

Este curso é recomendado para profissionais do mercado financeiro, mercado de capitais, agentes autônomos de investimentos, investidores, advogados, auditores e demais profissionais que desejam adquirir conhecimentos em administração geral, conselho de administração, conselho fiscal, auditoria, gestão de negócios, gestão de fundos de investimento.

 

Por que estudar com a FK

  • Nossos professores são altamente qualificados, atuam no mercado em suas respectivas áreas, enriquecendo o aprendizado com exemplos práticos.
  • Suporte personalizado;
  • Material Próprio Exclusivo, desenvolvido pela FK Partners, com base na experiência que traz desde 2004.
  • Certificado ao final do curso.

Carga Horária

 

  • Modalidade On-line: Aproximadamente 6h de estudo.

 

Período de acesso

O acesso ao curso on-line tem duração de 90 dias a partir da data prevista de liberação, indicada na agenda disponível.

Tópicos abordados

 

Prevenção à Lavagem de Dinheiro

  • Quem Está Sujeito à Lei e à Regulamentação
  • Lavagem de Dinheiro
  • Identificação dos Clientes e da Manutenção de Registros
  • Da Comunicação de Operações Financeiras
  • Da Responsabilidade Administrativa

 

Suitability

  • Instrução CVM: 539
  • Abertura, Manutenção e Movimentação de Contas de Depósitos

 

Risco Corporativo, Controles Internos e Auditoria Interna

  • Gerenciamento do Risco Corporativo
  • Compliance com as Normas

 

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Compliance e Controles internos – Ancord

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Turma*
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Professor responsável pelo curso

Raphael Palone, CFP, CGA e MSc

Trabalhou como officer e foi CIB Vice President em grandes bancos de investimento.

Depoimentos do curso

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